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  • 透视券商2017（下）：投行业务双位数增长难抵券商忧虑，27家券商刮走七成利润

    不过，即使行业整体的投行业务表现不俗，但从各个券商公司来看，“优等生”和“后进生”之间的差距仍然不小。中信证券仍然在投行业务中保持着体量最大的地位。从合并利润表来看，中信证券去年实现投资银...

  • 券商自查投行业务爆出合规风控问题 证监会拟对6家券商采取监管措施

    证监会检查发现涉及合规风控未全面有效覆盖、内部控制未有效执行、尽职调查不充分、信息披露有失准确完整以及后续管理未尽责等方面的违规问题，根据违规问题的情形不同，证监会拟对西南证券、国海证券、中金证券、华林证券、国金证券...

  • 券商自查投行业务爆出合规风控问题 证监会拟对6家券商采取监管措施

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  • 券商自查投行业务爆出合规风控问题

    1月26日，据证监会通报，2017年证监会部署开展了证券行业“自查自纠、规整规范”专项活动，活动范围涵盖了近两年的多项投行类业务。证监会检查发现涉及合规风控未全面有效覆盖、内部控制未有效执行、尽职调查不充分、信息披露有失准确完整以及后续管理未尽责等方面的违规问题，根据违规问题的情形不同，证监会拟对西南证券、国海证券、中金证券、华林证券、国金证券、天风证券6家券商采取不同监督管理措施，并计入诚信档案。证监会部署的此次专项活动采取行业全面自

  • 2007年券商经纪投行业务座次排定

    总体看，大券商垄断经纪和投行业务的格局较为明显。据统计，2007年102家证券公司的股票、基金、债券、权证交易总金额高达986454亿元。其中，银河证券以64121亿元勇夺2007年券商经纪业务的桂冠。国泰君安、 海通证券 、国信证券和申银万...

  • 券商自查投行业务爆出合规风控问题 证监会拟对6家券商采取监管措施

    证监会检查发现涉及合规风控未全面有效覆盖、内部控制未有效执行、尽职调查不充分、信息披露有失准确完整以及后续管理未尽责等方面的违规问题,根据违规问题的情形不同,证监会拟对西南证券、国海证券、中金证券、华林证券、国金证券...

  • 独家｜科创板投行业务违规，5家券商项目负责人遭监管警示

    证监会对券商债券业务违规“亮剑”后，马不停蹄地公开了今年1-4月券商投行业务违规的处理情况。...未能派员参加普尔顿环保审议《关于股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌及投资者保护措施的...

  • 从监管处罚探讨投行业务合规问题

    从组织架构设置来看，券商资管组织架构呈现扁平化特征，主要由投研、销售、合规风控及技术等部门构成。其中，投研部门人员最多...

  • 证券公司投行业务大洗牌 26家券商失保荐资格

    业内人士表示，实行保荐人制度后，拥有保荐人数量的多寡直接关系到券商投行业务 的发展。经过这次大洗牌，拥有大量保荐人代表人的券商有可能在今后的投行业务中占据优势。据了解，2003年券商主承销家数前十位的券商分别是：南方证券...

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    证监会对券商债券业务违规“亮剑”后，马不停蹄地公开了今年1-4月券商投行业务违规的处理情况。...未能派员参加普尔顿环保审议《关于股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌及投资者保护措施的...

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