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两年5家中小券商密集更名，“改头换面”所因为何？
近几年，多家券商“改名换姓”，且名称变更多发生在公司股权变动落定之后。金融街集团入主一年半后，恒泰证券欲旧貌变新颜，以“金融街证券”的新身份亮相。恒泰证券在香港的上市主体恒投证券（01476.HK）近日公告称，董事会建议将公...
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两年5家中小券商密集更名，“改头换面”所因为何？
近几年，多家券商“改名换姓”，且名称变更多发生在公司股权变动落定之后。金融街集团入主一年半后，恒泰证券欲旧貌变新颜，以“金融街证券”的新身份亮相。恒泰证券在香港的上市主体恒投证券（01476.HK）近日公告称，董事会建议将公...
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国金资管展业刚满一年“吃罚单”强监管下券商资管类罚单密集落地
截至目前，今年至少有6家券商及券商资管公司因资管业务违规被罚。 图片来源：视觉中国 展业刚满一年，国金证券资产管理有限公司（以下简称“国金资管”）就收监管罚单。 5月21日，宁波证监局披露一张罚单，剑指国金资管。罚单显示，“国金证券领爱私享1号单一资管计划”未在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，违反了相关规定。爱柯迪（600933.SH）时任副董事长盛洪作为上述资管计划唯一受益人，已于前一日公告遭罚。
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两年5家中小券商密集更名，“改头换面”所因为何？
该集团是北京市西城区国资委旗下企业，恒泰证券也由此跻身国资券商之列。包括恒泰证券在内，近几年，多家券商“改名换姓”，且名...
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10月券商密集调研1300次！这类公司最吃香
对于10月密集调研的板块后市配置价值，券商普遍持乐观态度。（小标题）调研中小创公司次数最多 从板块来看，10月券商调研次数最多的是中小板及创业板公司。Wind数据显示，10月券商调研中小板次数合计超过600次，调研创业板公司次数合计...
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一日7位分析师被罚，什么情况？研报结论缺乏合理依据成共性，这些券商先后被罚 – 股盾网
研报结论缺乏合理依据，4位分析师被点名 近期，监管针对券商卖方研究领域密集开出罚单。6月2日，山西证券研究所两位员工因尚未在中证协注册登记为证券分析师，但是已在参与制作的证券研究报告上...
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合规监管日益加强 多家券商密集领“罚单”！这项业务问题最集中
江苏省证监局对两家证券公司在债券承销债券过程中，未发现大股东挪用导致债券违约发布了警示函。1月25日，江苏省证监局发布了《江苏证监局关于对华创证券有限责任公司、叶海钢、吴宏茗、葛源、沈伟采取出具警示函措施的决定》。证监局对华创证券在保千里发行公司债券“16...
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开年来券商密集撤材料，15个IPO申请已撤回，背后还是放缓节奏？
撤否项目涉及到9家券商，其中中信证券因撤回材料被终止项目最多，达5家。IPO上市趋缓之下，新股受到市场热捧，年内6家新股上市，涨幅平均值达50.54%。此外，数量庞大的IPO在审项目如何化解，值得持续关注，目前尚有698家公司在审排队...
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多家券商密集受罚合规压力加剧，一哥中信证券因七大合规问题收3罚单
12月31日晚，山东证监局发布对包括中泰证券、中信证券在内的券商分支机构以及方正证券的处罚决定。其中，中泰证券以及中信证券的分公司均被列举“七宗罪”，其中均包括营业部前员工涉嫌犯罪这一问题，反映出分支机构的合规经营和管理存在严重漏洞。值得一提的是，仅中信证券（山东）有限责任...
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证券业遭遇监管风暴：三成上市券商被罚或致重新排序
证券公司遭遇如此密集的处罚在中国证券业发展历史上并不多见。 1月，证监会[微博]对45家证券公司的融资类业务现场检查结束并且对相关公司进行了处理。其中， 中信证券 ( 13.77 , 0.13 , 0.95% ) 、 海通证券 ( 13.13 , 0.04 , 0.31% ) 、 国泰君安 ( 19.05 , -0.09 , -0.47% ) 存在违规问题。
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