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从“券商一哥”到中小券商，券商9月密集被罚，证监会一天开13张罚单
红星资本局发现，进入9月以来，从“券商一哥”中信证券（600030.SH）到东北证券（000686.SZ），券商密集被罚。证监会甚至在一天之内开出过13张罚单，涉及6家券商。资料图 据IC photo “...
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从“券商一哥”到中小券商，券商9月密集被罚，证监会一天开13张罚单
从“券商一哥”中信证券（600030.SH）到东北证券（000686.SZ），券商密集被罚。证监会甚至在一天之内开出过13张罚单，涉及6家...
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券商密集被罚！监管层点名姜诚君，曾于7月外逃
多家券商被罚 10月18日，证监会官网通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。对违规问题多、情节严重的开源证券、采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改...
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又一批！券商密集被罚，有的与客户约定分享收益
2家券商因纾困资管计划被罚 近日，上海证监局公布了《关于对华泰证券（上海）资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。决定称，经查，华泰资管在开展业务过程中存在以下问题：一是支持民营企业发展资产管理计划投向纾困用途的资金...
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监管密集出手，多家券商员工违规炒股遭罚
监管密集处罚券商员工违规炒股，招商证券63人被罚超8000万 2024年开年以来，证券行业监管“长牙带刺”，券商密集刷新罚单数量新高。违规.
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从“券商一哥”到中小券商，券商9月密集被罚，证监会一天开13张罚单
从“券商一哥”中信证券（600030.SH）到东北证券（000686.SZ），券商密集被罚。证监会甚至在一天之内开出过13张罚单，涉及6家...
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从“券商一哥”到中小券商，券商9月密集被罚，证监会一天开13张罚单
进入9月以来，从“券商 一哥”中信证券（600030.SH）到 东北证券（000686.SZ），券商密集被罚。证监会甚至在一天之内开出过13张罚单，涉及6家券商。资料图 据IC photo “券商一哥”...
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券商罚单密集落地，严监严管说到做到
新“国九条”落地之后，资本市场“看门人”密集领罚单。4月以来，已有22...有券商因定增保荐项目未勤勉尽责被出具保荐业务资格暂停6个月的行政监管措施，还有的券商相关负责人被认定为不适当人选。...
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从“券商一哥”到中小券商 券商9月密集被罚 证监会一天开13张罚单
从“券商 一哥”中信证券（600030.SH）到东北 证券（000686.SZ），券商密集被罚。证监会甚至在一天之内开出过13张罚单，涉...
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券商罚单密集落地 严监严管说到做到
据证券时报，新“国九条”落地之后，资本市场“看门人”密集领罚单。...有券商因定增保荐项目未勤勉尽责被出具保荐业务资格暂停6个月的行政监管措施，还有的券商相关负责人被认定为不适当人选。...
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