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  • 强监管来袭：国信证券18天收两份警示函，券商密集接罚单

    监管部门要求券商加强内部控制和风险管理，确保业务合规、稳健发展。同时，监管部门也加强了对券商的处罚力度，对违规行为进行严厉打击。

  • 7家券商自营业务翻倍！机构密集调研

    据券商中国记者梳理，分析师及机构投资者对券商的传统业务给予更大关注，其中主要关心自营板块、投行板块、资管板块。三季度业绩说明会上，投资者更侧重关心三季度业绩、分红及回购、市值管理等。不过投资者共性关注的话题主要有券业并...

  • 机构密集调研券商 自营业务、行业并购成关注焦点

    比如东北证券被机构提问公募基金降费对研究业务的影响，东北证券表示，公募基金降费对券商研究咨询业务虽然产生一定影响，但是公司研究业务发展方向不会改变，通过加大市场开拓力度，提升核心公募客户数量，扩大非公募业务的服务广度和...

  • 券商罚单密集落地，严监严管说到做到

    资本市场“看门人”密集领罚单。4月以来，已有22家券商被监管部门采取了行政监管举措。有券商因定增保荐项目未勤勉尽责被出具保荐业务资格暂停6个月的行政监管措施，还有的券商相关负责人被认定为不适当人选。南开...

  • 国家设立证券交易所的原始动机与定位是什么？

    经过连续的下跌，管理层被迫停发新股，而政策也开始偏暖，券商资金面开始宽裕，各路资金也开始对优质股票进行井井有条的建仓。第五次牛市启动，崇尚绩优开始成为主流投资理念。火爆行情非同寻常...

  • 监管密集出手，多家券商员工违规炒股遭罚

    2024年开年以来，证券行业监管“长牙带刺”，券商密集刷新罚单数量新高。违规炒股、投行业务以及私募资管业务违规，是最近一批券商被罚的主因。其中，涉及违规炒股的处罚受到市场较多关注。除夕...

  • 半月内密集开出6份卖方研报罚单，又一券商员工被查“无证经营”，300篇研报大数据反映三大问题

    针对此次检查发现的部分证券公司研报业务内控薄弱环节、部分证券分析师等从业人员合规意识淡薄等问题，证监会也重申了四点法规规范要求。一是加强研报信息来源和留痕管理，打牢高质量研报坚实...

  • 私刻企业公章签订合同是否属于犯罪

    业务领域：民商诉讼、公司股权、劳动纠纷、法律顾问、民事执行、破产、清算等业务。毕业院校：北京大学。执业原则：用心服务，无愧客户。详细>>在线咨询更多合伙企业法法规相关知识2024-...

  • 请问公益诉讼是几审终审，是一审终审吗

    沈阳金融合同纠纷律师 沈阳企业税务纠纷律师 沈阳证券诉讼律师 沈阳金融借贷纠纷律师 沈阳公司重组律师 沈阳合伙企业纠纷律师 沈阳股权变更律师 沈阳企业破产纠纷律师 沈阳商务谈判律...

  • 2022年，诱骗投资者买卖证券罪具体量刑标准?

    （3）在公共场所或者交通要道聚众斗殴，造成社会秩序严重混乱的，例如在繁华街道或车站等人员密集场所进行斗殴；（4）持械聚众斗殴的，即使用器械参与斗殴。3.聚众斗殴，致人重伤、死亡的，依照故意...

券商两融业务规则密集打补丁

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