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  • 券商资产证券化业务规则出炉

    对于盼望开展该项业务的各家券商来说，终于有了明确的“游戏规则”。所谓ABS业务，是指券商作为管理人，以企业能够产生现金流的特定财产或财产权利为基础资产，发起设立资产证券化专项管理计划，面向投资者推广计划的受益凭证，投资者...

  • 下列不属于在主办券商管理方面，业务规则要求的是（）千题库

    参考解析:本题考查业务规则在主办券商管理方面的要求 A.静态；任一时点 B.静态；某些时点 C.动态；任一时点 D.动态；某些时点 在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（）内将收...

  • 【券商保荐业务规则迎修订，分析人士：对撤否次数多的保代影响较

    【券商保荐业务规则迎修订，分析人士：对撤否次数多的保代影响较大】7月17日讯，为进一步压实投行“看门人”责任，强化对保荐代表人的声誉约束，中证协拟修订《证券公司保荐业务规则》并于近期向保荐机构征求意见。从券商人士处获悉，中...

  • 下列哪项不属于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是（

    下列哪项不属于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是（）。A 取消对主办券商业务资格的事前审批 B 加强了对主办券商的持续管理和信息披露 C 督促主办券商勤勉执业、归位尽责 D 增加...

  • 什么是主办券商？

    代办股份转让业务主办券商（以下简称“主办券商”），是指取得从事代办股份转让主办券商业务资格的证券公司。主办业务包括：（一）对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级...

  • 证券公司的规章制度和业务规则及券商的业务操作模式去哪里查询？

    您好，都是可以在官网去查到证券公司的规章制度和业务规则及券商的业务操作模式。股票开户需要您准备身份证银行卡，还有智能手机，开户建议您提前预约客户经理，提前与我商定好比较低的佣金，客户经理会一对一全程指导您开户，网上开户...

  • 主办券商推荐业务规定

    明确主办券商职责，根据全国中小企业股份转让系统业务规则试行以下简称业务规则，制定...

  • 票券商负责人及业务人员管理规则

    第1条 本规则依票券金融管理法(以下简称本法)第十一条第一项及第十二条第二项规定订定之。第2条 本规则所称负责人，指董事、监察人、总经理、副总经理、协理、经理或与其职责相当之人。第3条 本规则所称票券商业务人员，指为票券...

  • 票券商负责人及业务人员管理规则

    第3条 本规则所称票券商业务人员，指为票券商管理或从事下列业务之人员： 一、短期票券之签证、承销、经纪、自营或结算交割。二、短期票券之内部稽核或会计。前项为票券商管理第一款或第二款业务之人员，指票券商经理、副经理、襄理...

  • 主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要规则有哪些？

    1.注册：主办券商必须在全国股份转让系统注册，并遵守相关规定。2.业务范围：主办券商可以在全国股份转让系统开展股份转让、股份配售、股份认购等业务。3.审核：主办券商必须对申请进行审核，确保...

券商业务规则

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