保荐人未尽责遭证监会提醒

本报讯（记者 敖晓波）由于保荐代表人未能做到勤勉尽责，导致两家公司的申请文件过于简单，且制作粗糙，违反相关要求，证监会对光大证券和海通证券的四名保荐代表人进行了谈话提醒。据了解，这...

保荐未尽责 平安证券遭警示

本报讯（记者吴敏）证监会昨日通报，因保荐 胜景山河 未尽责，平安证券被证监会出示警示函。证监会昨日通报了对胜景山河相关中介机构的处罚情况，其中，保荐机构平安证券被出具警示函的措施，相关保荐代表人的保荐资格被撤销。相关会...

保荐未尽责 平安证券遭警示

证监会昨日通报，因保荐胜景山河未尽责，平安证券被证监会出示警示函。证监会昨日通报了对胜景山河相关中介机构的处罚情况，其中，保荐机构平安证券被出具警示函的措施，相关保荐代表人的保荐资格被撤销。相关会计师事务所、律师事务所...

海通证券IPO保荐未勤勉尽责被警示 年内项目撤否率已超16%

因在沃得农机IPO项目保荐过程中未勤勉尽责，海通证券 及2名保荐代表人被证监会警示。证监会网站11月9日 公告，因在江苏沃得农业机械股份有限公司(下称沃得农机)的IPO保荐项目中未勤勉尽责，海通...

海通证券IPO保荐未勤勉尽责被警示，年内已主动撤回20个保荐项目

今年6月，海通证券因在惠强新材、明峰医疗、治臻股份3个项目中保荐核查工作履职尽责不到位、保荐业务内部质量控制存在薄弱环节，被上交所予以监管警示，并被要求进行书面整改以及内部追责.

科创板保荐业务未尽责 中信建投领警示函

证监会认定，中信建投未能勤勉尽责地履行保荐义务，并根据相关规定，对你公司采取出具警示函的行政监督管理措施。与此同时，证监会对保荐人刘博、王作维，恒安嘉新下发警示函监管措施。值得关注的是这是在中金公司、中信证券之外，第三...

科创板保荐业务未尽责 中信建投领警示函

证监会认定，中信建投未能勤勉尽责地履行保荐义务，并根据相关规定，对你公司采取出具警示函的行政监督管理措施。与此同时，证监会对保荐人刘博、王作维，恒安嘉新下发警示函监管措施。值得关...

科创板保荐业务未尽责 中信建投领警示函

证监会认定，中信建投 未能勤勉尽责地履行保荐义务，并根据相关规定，对你公司采取出具警示函的行政监督管理措施。与此同时，证监会对保荐人刘博、王作维，恒安嘉新下发警示函监管措施。值得...

保荐人制度

（1）按照本行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，为被保荐人提供股票发行上市的专业指导意见；（2）核查被保荐人的基本情况，确保其具备《创业企业股票发行上市条例》及相关法律、法规...

三年168个保荐代表人被罚 九成因“未勤勉尽责” 真以为签个字就能挣钱？

作为资本市场的“看门人”，保荐机构及保荐代表人要对推荐发行上市的公司实施财务顾问、辅导培育、选择论证、尽职调查、内部核查等行为，尤其在注册制实施的当下，保荐机构及保荐代表人是否勤勉...