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保荐人与承销商制度定位的区分 ——从兴业证券未勤勉尽责案出发
【内容摘要】:本文关注到证监会对兴业证券的行政处罚决定书中区分了兴业证券作为保荐人和承销商的违法行为和责任认定,并从兴业证券未勤勉尽责案出发,回溯到保荐制度和承销制度的起源,认为...
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保荐机构开展保荐工作需要建立的相关制度体系
要点具体内容相关制度体系• 保荐机构应当建立 分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的内部控制组织体系, 发挥项目承做、质量控制、内核合规风控等的全流程内部控制作用,形成科学、合理、有效的保荐业务决策、执行和监督等机制,确保保荐业务纳入公司整体合规管理和风险控制范围。• 保荐机构应当建立健全并执行 覆盖全部...
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保荐制度今起全面实施
监管部门将拒绝受理未能注册成为保荐机构的证券公司所提交的证券发行上市推荐文件,保荐责任主体已经明确,保荐制度将全面实施。业内人士指出,这表明一些证券公司的投行业务将在一段时期内陷入停滞状态...
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下列关于保荐制度的选项错误的是()简答题试题答案
保荐制度的核心,在于保证发行人申请文件和信息披露资料的真实性,落实证券公司及其从业人员的责任 B.保荐制度有利于发挥保荐机构的客观、中立、专业优势,有利于确保发行人的质量,促使证券...
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证监会:保荐人资格取消并不意味着保荐制度取消
新华网北京11月28日电(记者屈绍辉) 28日中国证监会就保荐代表人相关情况回应社会质疑。新闻发言人张晓军表示,保荐代表人资格的取消并不意味着保荐制度的取消,而是保荐制度的完善,有利于推进股票发行注册制改革。 近日国务院发布了关于第六批取消和...
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保荐制
但保荐人制度从起源之初就有一定的监管延伸职责,在整个交易中承担牵头责任,是新股发行的重要监管抓手。结合中国证券监管的实际情况,其 分红吃股息才是股票的真谛,而不是让你们炒差价!今天上午上证年K都绿了,还说不是熊市天天说成...
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应建构独立的保荐人代表体制
证监会于今年2月正式实施了《证券发行上市保荐制度暂行办法》,其核心就是强化保荐机构和保荐代表人的责任。虽说《暂行办法》里强调“发现一起,查处一起”,但投资者还经得起这 样折腾吗?保荐制为何不显灵?证监会官员曾打过这么...
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回顾郎咸平说:为什么说保荐人是有趣制度?竟只要考试就能做!
回顾郎咸平说:为什么说保荐人是有趣制度?竟只要考试就能做!本视频由咪咕纪实原创提供,66次播放,好看视频是由百度团队打造的集内涵和颜值于一身的专业短视频聚合平台
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今年将改革保荐制度
信息时报讯 全国政协委员、中国证监会主席助理朱从玖在接受新华社记者采访时说,今年将考虑修改保荐管理办法,进一步完善保荐制度,对保荐代表人签单数增加还正在研究之中。朱从玖说,保荐制度实施以来...
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保荐制
但保荐人制度从起源之初就有一定的监管延伸职责,在整个交易中承担牵头责任,是新股发行的重要监管抓手。结合中国证券监管的实际情况,其 分红吃股息才是股票的真谛,而不是让你们炒差价!今天上午上证年K都绿了,还说不是熊市天天说成...
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