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安排“无证”员工从事基金业务、用经营业绩考核合规人员，西南证券被出具警示函
三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第三条第三款、《证券公司和.
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以经营业绩考核专职合规人员、无证上岗，券商被出警示函，业绩压力虽有，不可乱分寸
证券基金经营机构应当制定合规负责人、合规部门及专职合规管理人员的考核管理制度，不得采取其他部门评价、以业务部门的经营业绩为依据等不利于合规独立性的考核方式。证券基金经营机构董事会对...
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券商又现无证上岗！还以经营业绩考核合规人员……
同时，西南证券还以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核，未能充分体现合规的独立性。西南证券及相关从业人员被监管部门出具警示函。又见“无证上岗” 2月26日重庆证监局披露对西南...
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合规部门及专职合规管理人员由合规负责人考 核吗？
证券基金经营机构应当制定合规负责人、合规部门及专职 合规管理人员的考核管理制度，不得采取其他部门评价、以业务部 门的经营业绩为依据等不利于合规独立性的考核方式。证券基金经 营机构董事会对合规负责人进行年度考核时，应当就...
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以经营业绩考核专职合规人员、无证上岗，券商被出警示函，业绩压力虽有，不可乱分寸
证券基金经营机构应当制定合规负责人、合规部门及专职合规管理人员的考核管理制度，不得采取其他部门评价、以业务部门的经营业绩为依据等不利于合规独立性的考核方式。证券基金经营机构董事会对...
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以经营业绩考核专职合规人员、无证上岗，券商被出警示函，业绩压力虽有，不可乱分寸
证券基金经营机构应当制定合规负责人、合规部门及专职合规管理人员的考核管理制度，不得采取其他部门评价、以业务部门的经营业绩为依据等不利于合规独立性的考核方式。证券基金经营机构董事会对...
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以经营业绩考核专职合规人员、无证上岗，券商被出警示函，业绩压力虽有，不可乱分寸
证券基金经营机构应当制定合规负责人、合规部门及专职合规管理人员的考核管理制度，不得采取其他部门评价、以业务部门的经营业绩为依据等不利于合规独立性的考核方式。证券基金经营机构董事会对...
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以经营业绩考核专职合规人员、无证上岗，券商被出警示函，业绩压力虽有，不可乱分寸
证券基金经营机构应当制定合规负责人、合规部门及专职合规管理人员的考核管理制度，不得采取其他部门评价、以业务部门的经营业绩为依据等不利于合规独立性的考核方式。证券基金经营机构董事会对...
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以经营业绩考核专职合规人员、无证上岗 券商被出警示函 业绩压力虽有 不可乱分寸
证券基金经营机构应当制定合规负责人、合规部门及专职合规管理人员的考核管理制度，不得采取其他部门评价、以业务部门的经营业绩为依据等不利于合规独立性的考核方式。证券基金经营机构董事会对...
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以经营业绩考核专职合规人员、无证上岗，券商被出警示函，业绩压力虽有，不可乱分寸
证券基金经营机构应当制定合规负责人、合规部门及专职合规管理人员的考核管理制度，不得采取其他部门评价、以业务部门的经营业绩为依据等不利于合规独立性的考核方式。证券基金经营机构董事会对...
以经营业绩考核专职合规人员
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