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2023投行执业质量排名出炉，10家券商三连冠，国信证券、五矿证券下降两级
因违反《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十二条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条、《证券期货经营机...
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五矿证券某营业部收警示函 从业人员违规操作客户账户
根据《合规管理办法》第三十二条第一款、《经纪业务管理规定》第八条的规定，深圳证监局决定对五矿证券有限公司深圳金田路证券营...
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独家！五矿证券合规总监马某涛，被举报大量签批违规项目
举报资料显示，五矿证券合规总监马某涛，存在“内控合规管理混乱，大量批示签字违规项目发行，损害市场合规经营秩序”，其在职期间导致“投行、资管、债权、经纪业务出现违规事宜连续多年被监管...
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媒体曝光：五矿证券合规总监马某涛 被举报大量签批违规项目 港美股资讯|华盛通
举报资料显示，五矿证券合规总监马某涛，存在“内控合规管理混乱，大量批示签字违规项目发行，损害市场合规经营秩序”，其在职期间导致“投行、资管、债权、经纪业务出现违规事宜连续多年被监管公开处罚”，“疑似”存在“利益输送”。
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五矿证券合规困局：债券业务执业质量评级连降两级
面包财经翻查历史公告发现，2022年12月，五矿证券有限公司深圳金田路证券营业部由于营业部存在从业人员违规操作客户证券账户、为客户之间的融资提供中介及其他便利等问题，反映出你营业部客户...
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五矿证券
com.cn 五矿证券-2022年合规●反...
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五矿证券合规困局：债券业务执业质量评级连降两级
面包财经翻查历史公告发现，2022年12月，五矿证券有限公司深圳金田路证券营业部由于营业部存在从业人员违规操作客户证券账户、为客户之间的融资提供中介及其他便利等问题，反映出你营业部客户...
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五矿证券合规困局：债券业务执业质量评级连降两级，今年已经吃下多张监管罚单
面包财经翻查历史公告发现，2022年12月，五矿证券有限公司深圳金田路证券营业部由于营业部存在从业人员违规操作客户证券账户、为客户之间的融资提供中介及其他便利等问题，反映出你营业部客户...
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五矿证券合规困局：债券业务执业质量评级连降两级，今年已经吃下多张监管罚单
面包财经翻查历史公告发现，2022年12月，五矿证券有限公司深圳金田路证券营业部由于营业部存在从业人员违规操作客户证券账户、为客户之间的融资提供中介及其他便利等问题，反映出你营业部客户...
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五矿证券合规困局
面包财经翻查历史公告发现，2022年12月，五矿证券有限公司深圳金田路证券营业部由于营业部存在从业人员违规操作客户证券账户、为客户之间的融资提供中介及其他便利等问题，反映出你营业部客户...
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