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  • 证监会对华晨集团出具警示函并立案调查，上交所对招商证券予以书面警示、证监会对其启动同步核查

    据悉，2020年11月2日，上交所债券业务中心针对华晨集团信息披露违规行为对其进行了书面警示。上交所查明，招商证券作为本期债券的受托管理人，在“17华汽05债”存续期间，存在未能及时履行信息披...

  • 因一直未回复问询函 深交所对阳光城发出书面警示监管函

    阳光城的上述行为违反了深交所《股票上市规则(2023年修订)》第2.1.1条、第13.1.4条的规定。深交所依据《股票上市规则(2023年修订)》第13.2.2条对阳光城采取书面警示的自律监管措施。

  • 关于对刘承革采取出具警示函监管措施的决定

    你应当在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉...

  • 关于对孔洪飚采取出具警示函措施的决定

    根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当在收到本决定书之日起7日内向我局提交书面报告，认真吸取.

  • 采取出具警示函措施的决定

    你公司应当在_年_月_日前向财政部、证监会提交书面报告财政部、证监会将组织检查验收.|文档星级：| 1 附件 2 财政部 证监会关于对_公司 采取出具警示函措施的决定[_]_号_公司 经查你公司_。上述...

  • 书面警告通知书

    书面警告通知书(一) 先生/女士： 你自XX年XX月XX日至XX年XX月XX日连续旷工XX天。此行为已经严重违反了公司的规章管理制度，请你在接到本通知XX日内到返回公司作书面解释或销假，逾期未复岗，公司将按《劳动合同法》第三十九...

  • 关于对倪伟英采取出具警示函措施的决定

    ...条、第二十七条的规定，我局决定依法对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当在2020年5月29日前向我局提交书面报告。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决...

  • 风险不匹配警示函及投资者确认书

    依据适合性般配原则，该产品也许服务高于您/贵机构风险承受能力，本机构特此向您/机构书面警示：购买该产品/服务，可能致使您/贵机构肩负超出自己承受能力的损失以及不利结果。请您认真考虑相应风险，谨慎决定购买该产品或服务，并...

  • 关于对钱少芝采取出具警示函措施的决定

    你应当于收到本决定书之日起10个工作日内向我局提交书面整改报告。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书...

  • 采取出具警示函措施的决定

    你公司应当在____年__月__日前向财政部、证监会提交书面报告财政部、证监会将组织检查验收。如果对本监督管理措施不服你公司可以在收到本决定书之日起 60 日内向财政部、证监会提...

书面警示函

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