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违反“反洗钱”规则遭罚！5家在港中资券商接罚单 处罚声明下周公布
知情人士称，本次香港证监会展开检查的背景是，香港证监会领导在去年底变动后，为规范市场、加强监管，开展针对中资券商客户子账户的检查行动。香港证监会对粤海证券，现改名为国金证券（香港）...
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招商证券香港接2700万大罚单 被罚一年三成净利！券商
一位中资券商高管表示，中资金融机构同时受内地和香港两地监管，但是两地的监管体系有很大的不同：香港是原理监管，要适当，但是没有明确适当的标准；内地是规则监管，有明确的规则条款。因此，...
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「独家」违反“反洗钱”规则遭罚！5家在港中资券商接罚单，处罚声明下周公布
知情人士称，本次香港证监会展开检查的背景是，香港证监会领导在去年底变动后，为规范市场、加强监管，开展针对中资券商客户子账户的检查行动。香港证监会对粤海证券，现改名为国金证券（香港）...
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又一家在港中资券商被罚，以往的套路到香港不灵了
香港证监会又开出天价罚单了，这次中枪的还是内地券商。5月27日，香港证监会对招商证券作出谴责，罚款2700万港元，原因是其在担任中国金属再生资源（控股）有限公司（中国金属）上市申请的联席...
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多家中资券商在香港接罚单 国信证券前高管被禁业12个月
而近年来，被香港证监会“点名”且开出罚单的中资券商及子公司也不在少数。前高管遭禁业12个月 据香港证监会23日公告，国信证券（香港）经纪有限公司前负责人员、董事兼交易部主管朱丽华在处理...
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年内10家券商接到央行罚单 香港证监会也有谴责和罚款
在10家券商中，共有16名相关负责人被央行处以个人罚款。在反洗钱问题上，除了来自央行的罚单外，在港中资券商也同样面临香港证监会的谴责和罚款。今年5-6月， 西南证券 和 国泰君安 旗...
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多家中资券商在香港接罚单 国信证券前高管被禁业12个月
而近年来，被香港证监会“点名”且开出罚单的中资券商及子公司也不在少数。前高管遭禁业12个月 据香港证监会23日公告，国信证券（香港）经纪有限公司前负责人员、董事兼交易部主管朱丽华在处理...
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这家券商前高管被禁业12个月！多家中资券商在香港接罚单
而近年来，被香港证监会“点名”且开出罚单的中资券商及子公司也不在少数。前高管遭禁业12个月 据香港证监会23日公告，国信证券(香港)经纪有限公司前负责人员、董事兼交易部主管朱丽华在处理...
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国信证券前高管遭禁业12个月 多家中资券商在香港接罚单
国信证券前高管遭禁业12个月 多家中资券商在香港接罚单 又一家中资券商被香港证监会“点名”！香港证监会6月23日公告，禁止国信证券(香港)经纪有限公司前负责人员、董事兼交易部主管朱丽华重投...
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多家中资券商在香港接罚单 国信证券前高管被禁业12个月
而近年来，被香港证监会“点名”且开出罚单的中资券商及子公司也不在少数。前高管遭禁业12个月 据香港证监会23日公告，国信证券（香港）经纪有限公司前负责人员、董事兼交易部主管朱丽华在处理...
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