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中基协明确三种情况下必须“双录”
其次，募集机构参考《指引》中风险等级划分标准，可“差异化”指定等级标准。协会人士介绍，为将适当性管理作为募集机构提升产品风险管理和客户服务水平的核心竞争力，《指引》根据属性、风险因素...
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中基协最新报告：降风险是采纳责任投资的首要驱动力
降低风险是证券投资机构开展ESG/绿色投资的首要动力；证券类投资机构最关注公司治理因素；证券投资机构认为采矿业、制造业和金融保险业是ESG风险最高的三大行业；证券投资机构认为公开市场较非公开市场资产收益更容易受ESG因素影响...
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中基协一天连开6罚单，上海天猊实控人因涉5亿元“老鼠仓”被列入黑名单
...照表，通过计算分数获得相应的风险承受能力评估结果，进而与拟购买产品的风险等级相匹配...
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中基协连发13份私募罚单，有私募违规行为多达六项，业内感慨：这是忘了私募业有规则
财联社8月14日讯（记者封其娟）8月以来，私募罚单频出，更是同一时间集中...上周五，中基协一连发布了13份私募罚单，涉及4家私募及旗下共计9位高管，其中包括3份《纪律处分复核决定书》、10份《纪
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【重要通知】公开宣传私募基金管理业绩排名、评级违规！中基协发提醒
协会郑重提醒广大投资者： 私募基金面向的是合格投资者，要求投资者具有较强的风险识别能力和风险承担能力，金融资产不低于 300万元或最近三年年收入不低于50万元，不得向不特定对象进行公开...
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新旧版对比解析中基协《备案须知（2019版）期投网
投资者应当自行识别私募投资基金投资风险并承担投资行为可能出现的损失。（二）【不属于私募投资基金备案范围】 私募投资基金不应是借（存）贷活动。
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中基协上半年私募处罚数据的三大解读（2018年1月
这点体现了中基协对于投资者风险能力的注意，尤其是投资者的风险能力要与基金产品的风险评级相一致，不得为风险承受能力较低的投资者，推荐高风险投资基金。在处罚案例中涉及这方面的有：关于浙江丹鹤...
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中基协发布《关于固定收益品种的估值处理标准》证券日报网
新金融工具准则将金融工具由“四分类”改为“三分类”，同时将金融工具的减值损失会计处理由“已发生损失法”改为“预期信用损失法”，强调信用风险损失的提前计量与确认是新金融工具准则的主要修订内容之一。本次修订《标...
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3人因“挂名”被中基协处分,“挂靠”有风险从业需谨慎
此前，中基协很少对于此类行为则出处罚，这让不少人误以为这种“挂名”“没有风险”或者“风险很小。这个处罚案例出来之后，说明中基协已经开始查处此类违规行为，有相关挂名的从业人员应当引起足够重视，及时清理，防止被协会采取自律...
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私募们注意了！中基协警告：宣传业绩、排名堪称神话存误导
三是在公众传播媒体上公开披露单只私募基金业绩，公开发布私募基金排名、评级结果。私募基金业绩的公开报道和宣传；不得使用“业绩最佳...
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