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中信证券、东莞证券收监管函：涉泉为科技财务造假，持续督导存违规
关于中信证券、东莞证券收监管函：涉泉为科技财务造假，持续督导存违规,这个很多人还不知道，今天澜澜给大家说一说，现在让我们一起来看看吧~.~！编者按：国务院《关于加强监管防范风险推动资本...
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观典防务收监管工作函 要求中信证券履行持续督导责任
中国经济网北京5月28日讯 上交所网站昨日披露对观典防务（688287.SH）的监管工作函，处理事由为关于要求中信证券股份有限公司切实履行持续督导责任，涉及对象为上市公司、中介机构及其相关人员...
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监管动态|营业部员工代客理财、给客户返佣等多项违规，中信证券（山东）收监管函
2020年12月31日，中国证券监督管理委员会山东监管局（下称“山东证监局”）下发关于对中信证券（山东）有限责任公司（下称“中信证券（山东）”）采取责令改正措施的决定，并对相关责任人王延臣...
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中信证券收深交所监管函，涉方大集团分拆控股子公司方大智源上市IPO
4月30日，深交所发布 监管 函，对 中信证券 股份有限公司(以下简称“中信证券”)在保荐方大智源 科技 股份有限公司(以下简称“方大智源”)上市过程中的违规行为进行了处罚。公告显示，2022年12...
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华钰矿业收监管工作函 就中信证券收警示函涉事自查:全球新动态
华钰矿业收监管工作函就中信证券收警示函涉事自查2023年04月12日21:29中国经济网
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中信证券浙江分公司某员工收警示函 合规意识淡薄等
中国经济网北京11月29日讯 中国证监会网站昨日公布浙江监管局关于对李静月采取出具警示函措施的决定。经查，浙江证监局发现李静月在 中信证券(600030)股份有限公司浙江分公司从业期间，向客户...
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违规操作客户证券账户，中信证券分支机构5名员工收监管警示函
近日，因违规操作客户证券账户，中信证券(18.890,-0.18,-0.94%)大连分公司、大连中山路证券营业部等分支机构共计5名员工收到了监管下发的警示函。大连证监局日前发布公告cheng?q，经查，孙东山...
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康希诺收监管工作函 2020年上市募52亿中信证券保荐
公司的上市保荐机构为 中信证券(600030)，保荐代表人为焦延延、马可，联席主承销商为 中金公司，副主承销商为渤海证券。康希诺 上市募集资金总额为52.01亿元，扣除发行费用后，募集资金净额为49...
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开源证券三大违规行为收到监管警示函，上半年业绩创历史新高
开源证券上半年净利润创历史新高，此时收到监管警示函，对其后续发展应是良性的警醒。因投行内控不完善、担任债券管理人过程中未充分核查、资产证券化业务中未尽职尽责等问题，开源证券收到了...
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